【知识产权】稀土专利2015年2季度中国稀土专利简评

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    稀土专利2015年2季度中国稀土专利简评

专利制度发端于欧洲，历经500余年，成为推动技术创新的重要工具和支持研究发明的坚实保障。工业时代以来，专利制度无疑为技术共享提供了重要途径，但更重要的一点是，它为无数发明者提供了合法的生存保障。如同一切事物一样，专利制度从无到有，不断演进。或许只有了解专利的原初目的，才能明白专利的作用。因此作者从本文起，在进行季度专利简评之前将就专利的一些概念和问题做一些讨论，希望能对大家写好专利，用好专利有所帮助。

众所周知专利制度一直秉持地域性特点，也就是说，专利制度仅仅在本国范围内保护发明人的权益，如果想要在外国得到保护，必须到那个国家申请专利。这在老死不相往来，或者信息传播基本靠吼的时代，已经足够了。但是到了国际贸易突飞猛进的19世纪，一些问题已经发展到了让人忍无可忍的地步。具体来说有有两种，一是为了实现专利产品的跨国保护，专利申报成本日渐升高，特别是在不同国家申请专利的费用往往难以计数，限制了专利的申报。二是由于多数国家采用先申请制，因此给一些“聪明人”提供了合法侵权的机会，一项发明往往会被人在别的国家“抢注”。产品的原始发明人无法进入目标市场的现象十分常见。这两个因素，特别是后者无疑给发明人造成了巨大的困扰和损失，从长远看专利申请成本居高不下和合法侵权会对技术传播造成致命打击。倘若人们不尽快解决专利制度的这些问题，技术历史一定会被改写。

问题就是用来解决的，于是有了1883年3月20日缔结，7月7日生效的《保护工业产权巴黎公约》（paris convention on the protection of industrialproperty），简称巴黎公约。通过这一公约，签约国确定了优先权原则。所谓优先权是指申请人在一个成员国首次提出专利申请后，在一定期限以内就同一主题在其他成员国提出申请的，可以要求将起第一次提出专利申请的申请日作为其后来提出的专利申请的申请日，在审核过程中，这一专利申请在新颖性和创造性判断中将占有优先的地位。如此一来，只要在《巴黎公约》缔约国提出专利申请，那么申请人的专利申请权在一定期限内会得到保障。条约规定发明和实用新型专利的优先权期限是12个月，工业品外观设计是6个月。

《巴黎公约》最初的成员国只有11个，但是由于这一公约确定了优先权等重要原则，为专利制度的国际化提供了坚实基础，逐渐吸引了世界上绝大多数国家。截至2014年底缔约国已经达到了176个，我国也于1985年3月19日加入该公约。所以请各位读者牢记优先权三个字，对于征战国际市场的公司而言，一个优先权申明将会为您的专利布局提供巨大的缓冲空间，是去是留均能游刃有余。

随着经济、法律和专利制度的发展，优先权的概念也不断发展。在之前为跨国专利申请提供优先权（外国优先权）的基础上，发展出了国内优先权的概念。这一概念使保护外国在先申请权益的观念惠及国内发明人，根据这一概念，国内发明人可以将某一主题的专利申请与之前同一主题的专利申请合并处理，并将之前的申请日作为新申请专利的申请日。笔者认为，国内优先权的概念对推动技术传播具有十分重要的意义。发明人可以利用优先权制度，在及时申请专利的同时，获得不断改进技术的机会。有了它，专利多了几分生命，可以通过不断改进，迭代成为效能最佳的发明。相对而言，这一制度在为发明人节约申请费用方面的贡献只是锦上添花而已。

言归正传，本文采用中文关键词“稀土”及相关元素名称作为检索词，对专利摘要、题名等字段信息在中国国家知识产权局提供公众平台进行了主题搜索。采用日期对专利公开日和公告日进行日期限定（按月）。将在2015年4~6月之间公开的中国专利进行了收集和整理。根据这些信息对专利类型、专利状态、专利申请人、专利技术领域等方面进行了讨论。

一、总体情况

2015年4~6月份，中国国家知识产权共计公开稀土相关的专利申请2546件，平均每个工作日公开41.1件专利（按62个工作日计算）。其中包括发明专利2211件，实用新型专利179件，外观设计专利2件，进入中国阶段的pct 发明专利152件，进入中国阶段的pct 实用新型专利1件。其中发明专利占比86.1%，实用新型占比7.1%，进入中国阶段的pct 发明专利占比6.0%，外观设计专利占比0.1%，进入中国阶段的pct 实用新型专利占比可以忽略不计，详见图1。相比2015年第1季度2263件的公开量，2季度增加了12.5%，其中发明专利增加11.7%，实用新型增加9.1%，进入中国阶段的pct 发明专利增加31.0%。增加因素主要是由于日均处理的专利量从37件增加到了41件，而非2季度工作日的增加。

图1 2015 年2 季度公开的稀土专利类型分布

在所有2季度公开的稀土相关专利中，4月份公开专利999件，其中包括发明专利886件，占比88.7%，实用新型专利51件，占比5.1%，外观设计专利2件，占比0.2%，进入中国阶段的pct发明专利59件，占比5.9%，进入中国阶段的pct实用新型专利1件占比0.1%。5月份公开专利823条，其中包括发明专利713件，占比86.6%，实用新型专利65件，占比7.9%，进入中国阶段的pct发明专利45件，占比5.5%。6月份公开专利724条，其中包括发明专利612件，占比84.5%，实用新型专利63件，占比8.8%，进入中国阶段的pct 发明专利48件，占比6.6%。专利公开情况的时间分布情况请参考图2。2季度月均公开稀土相关专利848件，较1季度增加12.5%。

图2 2015 年1 季度专利公开情况

总体上看，稀土行业申报的专利类型主要是发明专利，如果将进入中国阶段的pct发明专利计入发明专利的话，2015年第2季度公开的发明专利占比超过92.1%，较1季度下降0.5个百分点。

2211件发明专利中有630项属于授权公告，占比28.5%。其申请日在2006年3月到2015年1月之间，其中98.1% 的专利申请日期在2010年到2014年之间。授权所需时间最短9个月，最长的需要110个月，将近10年。授权时间的长短主要取决于公开日期，花费较长时间的专利最大的可能性是不断修改专利，从而延迟了专利公开时间。此外有些专利申请人没有申请提前公开也是造成专利授权延迟的重要原因。

处于公开状态的发明专利1581 件，占发明专利的72.5%。其中1570 件在2013年到2015年之间提出申请。最短的公开时限不足3个月。需要指出的是，2015 年二季度公布的两项外观设计专利所涉及的主题与稀土激光材料和稀土永磁材料的应用产品相关，专利申请文件如实公开了所用材料的类型和用途，不涉及稀土概念炒作。

二、专利分布领域

1. 发明专利分布领域

稀土性质独特，将其添加到不同类型的材料中可以产生多变的性质转换，从而形成性能各异的结构材料和功能材料，因此稀土用途广泛，涉及到数十个应用领域。图3 是专利数量超过20 件的相关领域的专利分布状况。

图3 发明专利分布领域

发光领域（包括发光、荧光、上转换、激光材料等）、催化材料、各类合金和磁材领域是专利热点领域。在发光领域中激光方面的专利主要涉及激光的应用和器件。催化方面工业废气、烟气和发动机尾气是主要研究方向。合金方面铝合金和镁合金专利数量超过合金专利总数的一半，铜合金也有相当数量的研究。磁性材料的主要对象还是钕铁硼永磁材料的研究，磁致伸缩、磁制冷、铁氧体数量很少。

2. 实用新型专利分布领域

涉及稀土的实用新型专利分布范围也十分广泛，我们按照光、热、磁、生产装备、电机等领域对这些专利进行了分类，其领域分布如图4。

图4 实用新型专利分布领域

磁应用、光应用和电机方面的专利占到了51.4%，是主要的研究热点领域。热应用则占比很少，属于冷门领域。对于稀土选矿、分离、冶炼和合金生产过程中的装备改进发明占到了32.4%，其中关于钕铁硼行业的发明接近一半。我们也发现了一件概念模糊的专利，该专利涉及一种所谓的“水素水水杯”，其摘要中提及使用了稀土，但笔者认为稀土对于该专利并没有直接意义，因此加以剔除。此外，实用新型专利仅有2 项涉及外资企业，其他全部为国内企业申请。

三、专利申请人情况

共有1315 家（位）企业和自然人申请的专利在2015 年2 季度被公开，有344 件专利由多位申请人申请，其中221 件为2 位申请人共同申请，116 件专利为3 位申请人共同申请，7 件专利为4 位申请人共同申请。公开数量排名前15 位的申请人信息见表1，需要说明的是海洋王照明科技股份有限公司、深圳市海洋王照明技术有限公司、深圳市海洋王照明工程有限公司以及中国石油化工股份有限公司、中国石油化工股份有限公司抚顺石油化工研究院和中国石油化工股份有限公司石油化工科学研究院都属于关联公司，且共同申报了绝大部分此次统计中的专利，因此将海洋王照明科技股份有限公司作为唯一的统计对象进行统计。此外，中科院系统27 家院所共计申请87 件专利，其中中国科学院宁波材料技术与工程研究所和中国科学院长春应用化学研究所各申请10 件。

表1 公开数量排名前10 位的申请人

序号 申请人名称 数量 相关领域 1 中国石油化工股份有限公司 94 催化材料 2 海洋王照明科技股份有限公司 93 发光材料和发光器件 3 北京中科三环高技术股份有限公司 27 钕铁硼永磁材料 4 中国石油天然气股份有限公司 25 催化材料 5 陕西科技大学 24 催化材料 6 北京工业大学 20 催化材料、钕铁硼等 7 天津大学 19 催化材料等 8 苏州市神龙门窗有限公司 18 门窗不锈钢材料处理 9 浙江大学 18 催化材料、钕铁硼、薄膜等 10 中国计量学院 16 光纤、激光技术

除去进入中国阶段的pct 发明专利外，共有219 件发明专利的申请人是外资、台资背景，共涉及127 家公司，其中申请量前五位的公司参见表2。

表2 申请量前五的外资背景公司

序号 申请人名称 数量 相关领域 1 株式会社东芝 10 磁性材料及应用 2 三洋电机株式会社 9 非水电解质二次电池 3 丰田自动车株式会社 8 催化材料、载体和永磁材料 4 通用电气公司 7 荧光材料、表面防护 三环瓦克华( 北京) 磁性器件有限公司 永磁材料 5

信越化学工业株式会社

5 永磁材料 株式会社lg化学 氧化铈及其回收 株式会社神户制钢所 传感器、靶材、焊丝等

这些外资背景申请人申请的专利仅有21 项没有提出优先权要求，其它198件均提出了优先权要求，可见绝大多数涉外企业会在国外进行专利申请，而后再布局中国市场。这些优先权主要涉及日本、美国、韩国和德国专利，其中日本专利75 件，美国27件，欧洲、法国和德国27件，占比超过65%。这些国家公司专利布局意识的强烈程度可见一斑，而日本、美国和欧洲市场的重要性也不言而喻

在全部公开专利（不包括pct专利）中共有256件专利是由173位自然人申请的，其中发明专利233件，占比91.0%。实用新型23件，占比9.0%。可见，独立发明家和非职务发明也是一股不容忽视的研发力量。

四、进入中国阶段的pct 发明专利及其优先权

共计有153件pct发明专利和实用新型专利进入中国阶段，这些专利的申请日期分布在2007年8月到2014年4月之间，其中2010年到2013年136件，占比88.9%。其公布日期在2010年8月到2015年6月之间。有19件专利申请人超过2人，专利申请人共有178家（位），申请量超过2件的公司达到33家，其中申请量超过3件的公司达到11家，详情请参见表3。11家申请量超过3件的公司中，日本公司占了10 家，可见日本是稀土研发的重要国家，也是愿意花大力气进行专利布局的国家之一。深究其专利主题，可以发现这些日本公司的研究热点往往包含了大量非主营业务，这些研究及其专利布局是其开拓新市场的前哨战场。

表3 pct 发明专利申请量排在超过3件的公司

序号

公司名称 数量 国别 相关领域 1 株式会社东芝 8 日本 永磁发电机、永磁电动机、荧光体、磁蓄冷材料 2 三洋电机株式会社 7 日本 非水电解质二次电池和蓄电池系统 3 丰田自动车株式会社 6 日本 永磁材料制备方法、催化剂载体和催化剂回收技术 4 株式会社lg 化学 4 日本 氧化铈制备及磨料再生技术 5 阿南化成株式会社 3 日本 复合氧化物型催化材料及制备方法 6 日立金属株式会社 3 日本 稀土分离和永磁材料制备方法 7 三菱重工业株式会社 3 日本 一氧化碳催化转化技术及材料 8 信越化学工业株式会社 3 日本 永磁材料制备方法 9 株式会社德山 3 日本 氮化铝粉末及制备方法 10 株式会社神户制钢所 3 日本 合金膜、靶材、显示装置 11 庄信万丰股份有限公司 3 英国 催化材料、装置和空气电池

进入中国阶段的pct发明专利和实用新型专利基本上都提出了优先权要求，仅有12件申请没有提出优先权。这些优先权涉及美国专利43件，日本专利65件，欧洲专利（包括英国、法国、德国等）36件等共计184件，专利国别分布见图5。其中美国、日本专利占比超过58.7%，而位居第3、第4的欧洲（包括英国、法国、德国等）合起来占比只有19.6%。由此，从一定程度上可以推断稀土相关技术的研发和布局依然主要集中在美国和日本，也意味着美国和日本仍然是稀土相关商品的最主要市场。此外，涉及4项专利优先权的专利申请1件，涉及3项的专利申请8件，涉及2项的专利申请24件。

图5 优先权所涉及专利的国别分布

专利申报是一项十分严肃的工作，需要付出巨大的努力，才能使自己的发明创造得到有效的保护。如果在专利申报过程中出现形式的、实质性的描述错误，将会严重影响专利授权和专利的有效性。特别是一些文字性错误，给发明人带来的不仅仅是损失，更是遗憾。在笔者检索和分析过程中就发现了这样几个出现了低级错误的专利申请。该专利想要申请一项关于“后视镜”的专利，然而笔者发现包括题目和摘要在内的专利信息中“镜”都错误的写成了“镱”，这无疑将给该专利的保护带来不必要的困扰。另外一项专利申报了一项关于“钓具”的专利，但是由于其在撰写过程中错误的使用了“铒料”替代了正确的“饵料”，虽然不影响实用新型授权，但如果遇到法律纠纷就会引起不必要的麻烦。值得注意的是，这两项专利在申报过程中没有委托专利代理机构进行申报。虽然我们专利法律规定国内自然人有直接申报专利的专利，委托专利代理机构并不是必要条件。但是笔者认为，委托专利代理机构进行专利申请能大大降低专利申报形式错误的概率。

随着我国经济转型的日渐深入，知识产权领域（特别是专利）的专业化趋势日渐加强。越来越多的专利代理机构的实际职能也逐渐从专利申请代理向专利预见、专利撰写和专利咨询方向发展。除了常规的专利代理业务以外，专利代理机构提供的专利查新、专利撰写服务，能有效帮助申请人增加专利授权的概率。知识经济时代，对于众多的企业和发明家而言，如何利用好这些专业化机构将变得十分重要。

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